SEC заявила, что будет проверять крипто-брокеров и консультантов, чтобы обеспечить адекватное управление рисками и «стандарты обслуживания».
Регулятор ценных бумаг США сосредоточит внимание на криптовалютах и новых технологиях в качестве одного из своих приоритетов в этом году, поскольку он пытается идти в ногу с меняющимся ландшафтом финансов.
В заявлении Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) говорится, что она выбрала основные направления, которые, по ее мнению, представляют потенциальные риски для инвесторов и целостности американских рынков капитала.
Приоритеты выбираются и публикуются отделом экспертиз SEC, который проводит анализ рынка для выявления потенциальных рисков.
«Во времена растущих рынков, развивающихся технологий и новых форм риска наш отдел экспертиз продолжает защищать инвесторов», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «При выполнении приоритетов на 2023 год Подразделение поможет обеспечить соблюдение федеральных законов и правил о ценных бумагах».
Отдел планирует проводить проверки брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов, которые используют новые финансовые технологии, включая криптовалюту. Они будут выяснять, соответствуют ли эти посредники ожидаемым «стандартам обслуживания» инвесторов и регулярно ли они пересматривают и обновляют процедуры управления рисками.
Ричард Р. Бест, директор Division of Examinations, сказал, что выбранные приоритеты отражают «меняющийся ландшафт», а также риски, которые следуют за этими сдвигами. Он сказал, что, следя за последними тенденциями в отрасли, SEC сможет лучше выявлять потенциальные опасности как для инвесторов, так и для рынков.
Другие области, которые будут рассмотрены в этом году, включают экологические, социальные и управленческие (ESG) инвестиции, а также кибербезопасность специалистов по ценным бумагам.
В прошлом месяце SEC столкнулась с призывами сенатора от штата Массачусетс Элизабет Уоррен сделать больше для борьбы с крипто-мошенничеством.
Хотя некоторые предпочли бы, чтобы Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) возглавила регулирование криптовалюты в США, Уоррен сказал, что правила SEC представляют собой правильный подход к криптовалюте.
Регулятор уже усилил надзор за сектором, в прошлом году приняв рекордное количество принудительных мер, связанных с криптовалютой.
